随着全球反洗钱形势发生复杂深刻的变化,反洗钱对我国国际战略利益影响也日渐加大。做好反洗钱工作是建设中国特色社会主义法治体系和现代金融体系的重要内容,是国家治理能力现代化、维护经济社会安全稳定的重要保障,是参与全球治理、扩大金融业双向开放的重要手段。
国信证券秉承“风险为本”的管理理念,积极响应中国人民银行监管要求,高度重视反洗钱工作。公司成立了由董事长任组长的反洗钱领导小组、合规总监任组长的反洗钱工作小组及专业的反洗钱团队等,督导部署及开展落实反洗钱的具体工作。2020年,结合行业文化建设,为全面推进提升经纪业务反洗钱意识与工作能力,国信证券率先在业内开展了反洗钱“百日行动”专项活动。
本次活动围绕“强化意识”“提升能力”两大主线,组织分支机构全体人员,系统、全面地学习反洗钱知识,通过宣传品大赛、演讲竞赛、知识普及、线上考试、征文比赛等形式,不留死角、不留盲点,全面提升了经纪业务对反洗钱工作的意识认知与工作能力,同时以喜闻乐见的形式,向客户积极宣传反洗钱知识。该活动得到了深圳人行的支持和高度认可。
通过反洗钱宣传品大赛普及反洗钱知识。2020年初,国信证券组织全体分支机构设计反洗钱海报、图文和视频等各类宣传品,各分支机构集思广益、踊跃参与,充分发挥文案宣传及设计制作的创意,最终评选出38个优秀作品并向社会公众进行展播,有效普及了反洗钱知识。
通过反洗钱演讲比赛强化头雁意识。2020年9月,国信证券举行了所有分公司负责人参加的反洗钱演讲比赛。分公司负责人从如何强化反洗钱意识、开展反洗钱投教及宣传、完善反洗钱制度建设以及提升反洗钱管理水平等方面,阐明了各自的真知灼见。尤其是多位负责人将自己丰富的反洗钱工作经验与大家做了分享,反响十分热烈。本次演讲,不仅提高了参赛人员的理论水平、收获了实践经验,更强化了分公司负责人的领头雁意识。
通过反洗钱知识普及与考试实现知识融会贯通。国信证券建立了反洗钱考试题库,囊括法律法规和管理制度;本次活动举行了多场反洗钱线上知识考试,覆盖分支机构全体人员。分支机构通过培训宣导、每日答题、知识考试、以案说法等方式,实现反洗钱知识融会贯通。
通过反洗钱征文比赛强化反洗钱主人翁意识。国信证券举办了主题为“我与反洗钱工作”的征文比赛,参赛人员紧密结合所在岗位工作,或梳理自身反洗钱工作提升方向,或分享反洗钱工作经验做法。最终在全公司范围内评选出凝练了工作思想和实践经验的36篇优秀作品,并在全员范围进行广泛宣传。
通过客户有奖答题推动反洗钱投教宣传。活动期间,国信证券通过官方微信开展“答问卷赢红包”有奖答题活动,吸引了大量客户参与,使客户学到反洗钱知识,认识了反洗钱的义务,提升了反洗钱宣导效果,实现了反洗钱宣导与投教的有机结合。
国信证券反洗钱“百日行动”专项活动持续时间长、覆盖范围广、影响力度大,共有215家分支机构、9,500余名员工、42,000余名客户参与。活动期间,分支机构负责人引领、全员参与,群策群力、积极投入,将理论与实际紧密结合,使意识与能力共同提高。
功夫在平时、重点在落实、落脚在基层,2021年,国信证券将继续结合行业文化建设,全面推进“反洗钱,从我做起”专项活动,以提升全员反洗钱主人翁责任意识。在监管部门领导下,国信证券将齐心协力、砥砺奋进,以更加务实的工作态度和严谨高效的工作作风,推动反洗钱工作迈上新的台阶!（CIS）